人民網(wǎng)重慶12月18日電 近日，西南證券以“合規(guī)宣傳周”為契機，組織開展“合于心 規(guī)于行”合規(guī)意識提升勞動和技能競賽。活動通過現(xiàn)場+網(wǎng)絡直播形式進行，設置知識競賽、同題共答、風采展示三個環(huán)節(jié)，競賽內(nèi)容涵蓋中央金融工作會議、中國特色金融文化、新國九條、合規(guī)管理基礎知識、業(yè)務條線合規(guī)要求及反洗錢等知識。

比賽現(xiàn)場，選手們?nèi)轿?、多角度剖析合?guī)管理在公司業(yè)務發(fā)展中的重要作用，提出諸多可操作性建議，深入探究合規(guī)引領業(yè)務發(fā)展新路徑。風采展示環(huán)節(jié)，各參賽隊伍通過情景劇、小品、演講、歌唱等多元化形式，生動展示合規(guī)的價值與重要性?；顒蝇F(xiàn)場還布置“紅線行為上墻、合規(guī)意識入心”主題創(chuàng)意獲獎作品、合規(guī)視力表等，營造濃厚氛圍。經(jīng)過激烈角逐，最終評選出一等獎一名，二等獎兩名，三等獎三名，最佳組織獎六名。同時還評選出一名“合規(guī)宣傳大使”，三名“合規(guī)知識標兵”。

合規(guī)意識提升勞動和技能競賽現(xiàn)場。西南證券供圖

隨著新“國九條”出臺和“1+N”政策體系逐步落地，資本市場改革措施穩(wěn)步推進。證券監(jiān)管堅持把強監(jiān)管、防風險作為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。西南證券主動適應“兩嚴兩強”行業(yè)形勢，持續(xù)厚植合規(guī)文化氛圍，多措并舉打造全員合規(guī)的良好文化生態(tài)。

重點突出開展合規(guī)專題培訓。自2018年起，該公司連續(xù)七年開展年度合規(guī)培訓，邀請內(nèi)外專家、講師累計打造六十余門精品課程，緊跟監(jiān)管重點，貼合經(jīng)營管理實際，圍繞日常合規(guī)工作的重點難點問題，堅持理論與實踐相結(jié)合，聚焦關鍵環(huán)節(jié)定向突破，助力全員提升規(guī)范執(zhí)業(yè)意識與執(zhí)業(yè)能力。

推進日常合規(guī)宣導培訓。根據(jù)最新監(jiān)管動態(tài)、規(guī)定及典型案例，西南證券定期編發(fā)合規(guī)宣導材料，將全員合規(guī)宣導培訓工作融入日常、抓在經(jīng)常，夯實公司合規(guī)文化基礎。同時每兩年更新一版《合規(guī)手冊》，警示全體員工謹守底線，不越紅線；公司OA設置合規(guī)專區(qū)，內(nèi)設監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管案例、合規(guī)文化、合規(guī)問責四大欄目，提升合規(guī)宣導培訓的信息化與便捷性。截至目前，合規(guī)專區(qū)已更新監(jiān)管規(guī)則1066項、監(jiān)管案例匯編15項、合規(guī)文化相關內(nèi)容318項。

創(chuàng)新開展合規(guī)文化主題活動。西南證券先后開展“合規(guī)體系建設強化年”論壇暨“薪火西證”活動、“紅線行為上墻、合規(guī)意識入心”文化主題創(chuàng)意征集活動、“共創(chuàng)合規(guī) 匯聚智慧”題庫共建活動等，連續(xù)兩年申辦中國證券業(yè)協(xié)會防范非法證券健康跑活動，著力提升合規(guī)文化宣導的創(chuàng)新性與參與度。此外，制作的防非視頻《“兜”你的錢》榮獲全國第四屆“守住錢袋子·護好幸福家”防范非法集資短視頻征集大賽全國“最佳傳播獎”、第五屆川渝法治微視頻微電影征集展播活動“優(yōu)秀獎”。

西南證券相關負責人表示，未來將秉持“金融報國”理念，高度重視合規(guī)管理工作，以合規(guī)文化建設為依托，全面部署、綜合施策，筑牢合規(guī)管理根基，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。（胡虹、丁小玲、鄒可）

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